【3.15國際消費者權益日】中國證監會投資者保護典型案例

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2024-03-15

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【3.15國際消費者權益日】中國證監會投資者保護典型案例


#案例三#

未按規定披露資金占用行政處罰案

江蘇證監局快速查辦科創板公司第一起行政處罰案,表明對科創板違規“零容忍”的鮮明監管態度。2022年12月,江蘇證監局對浩歐博生物醫藥股份有限公司下發《行政處罰決定書》,在事實清楚、證據充分的基礎上,就未按規定披露資金占用行為,依法對浩歐博公司及實控人等罰款合計360萬元,占到違規占用金額的21%,同時督促實控人及時歸還占用資金。落實“一案雙查”要求,對保薦機構持續督導工作勤勉盡責情況進行核查,并對相關責任方采取行政監管措施。在案件查處過程中,江蘇證監局堅持執法和風險處置“一盤棋”,綜合考慮疫情、市場等因素,指導公司充分披露立案信息,妥善應對輿情、投資者來訪來電,提醒屬地政府關注,督促保薦機構密切配合,確保公司經營及股價平穩。




#案例四#

政策并舉推動陜西建工股東兌現業績承諾


陜西建工于2018年實施重大資產重組,但重組資產北油工程2020年實現凈利潤-895.48萬元,未達業績承諾協議規定的19,922.06萬元。國有股東、自然人及民營股東等承諾方分別以疫情原因、維護國企客戶關系等多種理由延遲兌現業績承諾,嚴重影響廣大中小股東合法權益。陜西證監局在日常監管中發現該情況后,高度重視,深入研究,通過實地走訪了解導致意見分歧的根本原因。在摸清股東分歧原因、尊重原股東利益訴求、客觀分析疫情影響基礎上,協調上市公司和原股東分別達成共識,經過不懈努力,各承諾方股東先后結清了業績補償款項,業績承諾補償工作圓滿結束。




#案例五#

紫光集團司法重整案


紫光集團因前期無序并購擴張,陷入流動性困境,2020年底爆發債務風險。2022年7月,紫光集團重整計劃執行完畢,優先類債權及120萬以下普通債權實現全額現金清償,總體清償率超過95%。紫光集團司法重整程序規范透明、公司生產經營平穩有序,同時,債券受托管理人代表債券持有人進入債委會,債券持有人代表參與戰略投資者遴選,投資者知情權、參與權、決策權得到最大限度保護。有效保護投資者合法權益,實現債券違約風險處置出清,具有良好的示范效應。


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