【3.15國際消費者權益日】中國證監會投資者保護典型案例

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2024-03-14

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【3.15國際消費者權益日】中國證監會投資者保護典型案例


案例1:退市公司虛假陳述責任糾紛調解案


2022年,四川省證券期貨業協會接受成都市中級人民法院委托,對投資者與某退市公司證券虛假陳述責任糾紛案開展訴中調解。因當時疫情管控,協會克服居家不便、文件簽署、文書傳遞等困難,迅速與法院溝通案情和調解要點,耐心傾聽雙方訴求,細致講解案例和規則,靈活處理突發情況,通過“總對總”機制和“示范判決+在線調解”機制完成線上調解,協助投資者快速獲賠。該案為退市公司虛假陳述責任糾紛調解典型案例,體現出在線調解便捷高效的優勢,更充分彰顯調解工作在化解證券期貨領域矛盾糾紛中的重要作用,對切實保護投資者合法權益具有積極意義。


案例2:鮮言操縱證券市場民事侵權賠償案


2022年10月,上海金融法院在審理13名原告投資者訴被告鮮言操縱證券市場民事侵權案件中,依據《證券法》確立的民事賠償優先原則,對鮮言操縱證券市場刑事案件罰沒款作了相應保全,優先用于執行民事判決確定的賠償責任。本案成功實踐了《證券法》有關民事賠償優先的規定,是全國首例落實民事賠償責任優先的證券侵權案件,與上海證監局行政監管、司法機關刑事判決共同組成了對資本市場犯罪分子的立體化追責,對于構建“大投?!薄叭湕l”投資者保護格局,進一步保護投資者合法權益、提振投資者信心具有重要的標桿作用。




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